Software für Meldewesen und Aufsichtsreporting bei Banken und Versicherungen
Für die Auswahl zählt, welche Meldungen eine Lösung für Ihre Bank oder Versicherung abdeckt und wie sich ein gemeldeter Wert bis zur Datenquelle zurückverfolgen lässt. Prüfen Sie mit dem Fachteam eine Korrektur nach der Freigabe am selben Meldestichtag.
Herausgeber: T-NEX GmbHRecherche: Quellen und Auswahlkriterien offengelegt
Schematische Darstellung zur Auswahl und Einführung
Auswahl vorbereiten
Wie wird eine Korrektur auf denselben Meldestichtag zurückgeführt?
Geben Sie den Anbietern denselben Beispielbericht und dieselbe Beschreibung Ihrer Daten. Prüfen Sie Ergebnis, Pflegeaufwand und Zuständigkeiten.
T-NEX gibt dieses Register heraus. Die Unternehmensprofile verlinken ihre Quellen. Auswahl und Zählweise
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Für Institute käme T-NEX für eine interne Kontrollsicht auf freigegebene Meldedaten infrage. Als Referenz dient eine abgestimmte Meldesumme. Für die formale Einreichung ist der Leistungsumfang des eingesetzten Meldewesensystems maßgeblich.
Beispielfrage Welche Positionen erklären eine Differenz zum freigegebenen Meldestand?
Altova bietet für Excel ein Add-in zum Erstellen von Solvency-II-Berichten im XBRL-Format. Für Versicherungsteams mit bestehender Tabellenaufbereitung ist das ein spezialisierter letzter Schritt zwischen fachlich befüllter Meldung und technischem Ausgabeformat. Bei der Auswahl kommt es vor allem auf die benötigten Vorlagen sowie passende Taxonomiestände an.
Einordnung: Versicherungsteams, die Meldedaten in Excel zusammenführen.
AQMetrics führt Berichtsprozesse für Investmentmanager in einer gemeinsamen Umgebung zusammen. Der Anbieter nennt sowohl transaktionsbezogene Meldungen als auch fondsbezogene Berichte. Für die Auswahl sollte der Fachbereich einen konkreten Fonds und eine konkrete Handelsmeldung getrennt vorführen lassen, da Datenumfang, Fristen und Bearbeitungsabläufe unterschiedlich sein können.
Einordnung: Asset Manager und Investmentgesellschaften mit mehreren Berichtsprozessen.
Geeignete Aufgaben
Fondsreporting; Regulatorische Transaktionsberichte; Mehrere Rechtsräume
Daten und Anbindung
Je Meldetyp benötigte Fonds-, Positions- und Transaktionsdaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Unterstützte Berichte und tatsächliche technische Abgabemöglichkeiten je Land bestätigen lassen.
DPM Authority unterstützt XBRL-Berichte auf Grundlage von Data Point Models. Die Software erzeugt Excel-Fassungen passender Berichtsvorlagen und verarbeitet die darin geführten Werte für das Meldeformat. Damit ist sie für Meldeteams interessant, die fachlich in Tabellen arbeiten und bei der technischen Konvertierung einen nachvollziehbaren Ablauf benötigen.
Einordnung: Meldende Institute mit DPM-basierten Meldeformaten.
Geeignete Aufgaben
DPM-Berichtsvorlagen; Excel zu XBRL
Daten und Anbindung
Werte in den für das gewählte Data Point Model generierten Berichtsvorlagen.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Konkrete Taxonomie, unterstützte Stichtage und benötigte Validierungen vor der Auswahl bestätigen.
Bloomberg RHUB unterstützt Handels- und Transaktionsmeldungen für mehrere Regionen. Je nach Modul können Finanzinstitute beispielsweise MiFIR- oder SFTR-Prozesse abdecken. Für eine Beschaffungsentscheidung sollten einheimische und grenzüberschreitende Handelsfälle getrennt getestet werden, weil unterschiedliche Rollen und Empfänger im Meldeablauf zusammenkommen können.
Einordnung: Institute mit Aktivität an mehreren Handelsplätzen und in mehreren Ländern.
cleversoft bietet Software und Reporting-Services für Versicherungen. Das Angebot umfasst Solvency-II-Berichtsprozesse und eigene Varianten für den britischen Markt. Für die Auswahl ist wichtig, welche Daten das Institut anliefern muss und wie sich die Verantwortung für Berechnung, Validierung und abschließende Freigabe zwischen Fachbereich und Dienstleister verteilt.
Einordnung: Versicherer, die einzelne Meldearbeiten oder eine umfassendere Meldestrecke beschaffen möchten.
Confluence verbindet für alternative Fonds regulatorische Berichte, Finanzaufstellungen und Anlegerkommunikation. Eine strukturierte Datenbasis soll sich in mehreren Ausgaben wiederverwenden lassen. Für einen Fondsadministrator ist dabei wichtig, welche Daten nach einer Korrektur erneut freigegeben werden und welche bereits veröffentlichten Berichtsstände unverändert archiviert bleiben.
Einordnung: Verwalter und Administratoren von Private-Market-Fonds.
Geeignete Aufgaben
Berichte für alternative Fonds; Regulatorische Einreichungen; Anlegerberichte
Daten und Anbindung
Für den Fonds zusammengeführte Bewertungs-, Positions- und Finanzdaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Einen Referenzfonds mit einer nachträglich geänderten Bewertung durch den Berichtsprozess verfolgen.
DataTracks bietet mit Glacier die Aufbereitung von Solvency-II-Berichten einschließlich XBRL-Auszeichnung an. Für die Beschaffung ist besonders relevant, ob das Team vorhandene Daten aus seinem Meldeprozess übernehmen und Fehler vor der Einreichung gezielt korrigieren kann. Der Umfang begleitender Dienstleistungen sollte im Angebot ausgewiesen sein.
Einordnung: Versicherer mit spezifischem Bedarf an technischer Aufbereitung und Validierung.
Geeignete Aufgaben
Versicherungsmeldungen; XBRL-Aufbereitung
Daten und Anbindung
Die zur Verarbeitung bereitgestellten Versicherungs- und Berichtsdaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Eine bestehende Berichtsvorlage und einen Korrekturfall mit dem Anbieter durchgehen.
deltaconX bündelt Transaktionsmeldungen verschiedener Länder und Formate auf einer Plattform. Der Anbieter führt unter anderem Lösungen für EMIR, MiFIR und SFTR auf. Ein sinnvoller Praxistest verfolgt ein einzelnes Geschäft vom Eingang im System bis zur Rückmeldung der vorgesehenen Empfangsstelle und berücksichtigt eine nachträgliche Berichtigung.
Einordnung: Banken, Wertpapierfirmen und andere Häuser mit mehreren Handelsmeldestrecken.
Clearstream Fund Services bereitet Anlegerinformationen, regulatorische Dokumente und Branchenvorlagen aus Fondsdaten auf. Der Anbieter beschreibt unter anderem die Erstellung und Verteilung von PRIIPs-KIDs und UCITS-KIIDs. Im Auswahltest sollte eine geänderte Produkteigenschaft durch alle betroffenen Dokumentvarianten und Ausgabekanäle verfolgt werden.
Einordnung: Asset Manager und Transferstellen mit internationalem Fondsvertrieb.
DTCC Report Hub unterstützt mehrere Beteiligte bei der Aufbereitung von Handelsmeldungen. Beim dokumentierten Assisted Reporting können beispielsweise Broker Handelsdetails liefern und ihre Kunden weitere Informationen ergänzen. Für die Auswahl ist insbesondere relevant, wie sich fehlende Gegenparteidaten und die Zuständigkeit für deren Ergänzung im laufenden Betrieb erkennen lassen.
Einordnung: Broker und institutionelle Kunden mit gemeinsam bearbeiteten Meldedaten.
Geeignete Aufgaben
Assisted Reporting; Derivate- und Transaktionsmeldungen
Daten und Anbindung
Transaktionsdaten von Broker und Kunde sowie ergänzende Angaben zum Geschäft.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Reporting-Service und Marktdateninfrastruktur.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Zuständigkeitsgrenzen und die Verbindung zur tatsächlich verwendeten Repository-Strecke nachweisen lassen.
EDITOR ist die Webanwendung von European DataWarehouse für die Bereitstellung von Verbriefungs- und Einzelkreditdaten. Sie adressiert damit einen klar abgegrenzten Teil des Finanzreportings. Bei der Auswahl sollten Einreicher an einem Beispieldatensatz prüfen, welche Felder geprüft werden und wie sie einen korrigierten Datenstand erneut bereitstellen können.
Einordnung: Meldende Stellen und Dienstleister im Verbriefungsmarkt.
Geeignete Aufgaben
Verbriefungsreporting; Bereitstellung von Einzelkreditdaten
Daten und Anbindung
Loan-Level-Daten und zugehörige Verbriefungsinformationen.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Webanwendung von European DataWarehouse.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Vorgesehenes Repository, Datenvorlagen und Zugang für die beteiligten Rollen konkret benennen.
FE fundinfo produziert standardisierte regulatorische Fondsdokumente, darunter PRIIPs-Basisinformationsblätter und UCITS-KIIDs. Für Anbieter mit vielen Anteilklassen ist relevant, ob sich Quelldaten, Berechnungen und Sprachfassungen bei einem Produktwechsel gemeinsam aktualisieren lassen. Das Angebot betrifft die Produktion und Bereitstellung solcher Dokumente im Fondsvertrieb.
Einordnung: Fondsgesellschaften und Produktverantwortliche mit vielen Dokumentvarianten.
Fintellix beschreibt ein standardisiertes Datenschema, aus dem sich mehrere regulatorische Ausgabeformate erzeugen lassen. Daneben bietet das Unternehmen eine eigene Lösung für Lloyd’s-Syndikatsberichte an. Für international tätige Institute ist bei der Bewertung deshalb die genaue Zuordnung der unterstützten Berichte zum jeweiligen Land und Produkt entscheidend.
Einordnung: Banken oder Versicherungssyndikate mit einem vom Anbieter bestätigten Berichtsformat.
Geeignete Aufgaben
Bankenmeldewesen; Mehrere Ausgabeformate; Syndikatsberichte
Daten und Anbindung
Meldedaten im Anbieterschema oder Daten für die ausgewählte Syndikatslösung.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Land, Meldetyp und technische Version mit einem vom Institut freigegebenen Referenzbericht verifizieren.
Die Insurance Risk Suite verbindet versicherungsmathematische Modelle und Finanzreporting. FIS nennt unter anderem Auswertungen für IFRS 17 und Solvency II und beschreibt die Nachvollziehbarkeit der Berechnungen. Bei der Bewertung sollte das Aktuariat ein bekanntes Modellresultat bis in den tatsächlich benötigten Bericht verfolgen.
Einordnung: Versicherer, die Ergebnisse aus Kapital- und Cashflow-Modellen weiterverarbeiten.
SOLVARA richtet sich an Versicherungsunternehmen, die Solvency-II-Berichte erstellen. Das Produkt wird von ISS Software im Sopra-Steria-Konzern angeboten. Für die Auswahl sollte das Fachteam mit einem bekannten Berichtsquartal prüfen, wie Daten aus Kapitalanlage und Versicherungstechnik zusammengeführt werden und welche Kontrollen vor der Freigabe sichtbar sind.
Einordnung: Versicherungen mit regelmäßigem quantitativen Aufsichtsreporting.
Geeignete Aufgaben
Versicherungsmeldewesen; Solvency-II-Berichte
Daten und Anbindung
Für die ausgewählten Versicherungsberichte aufbereitete Bestands-, Finanz- und Risikodaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Benötigte Berichtsformate, unterstützte Versionen und konkrete Einreichungsschnittstelle festhalten.
ReportShield prüft die Qualität regulatorischer Meldungen. Das Angebot richtet sich an Institute, die für bereits vorhandene Meldestrecken zusätzliche unabhängige Kontrollen benötigen. Die Prüfung kann etwa bei der Frage helfen, ob die gemeldeten Geschäftsdaten fachlich zum Ursprungsgeschäft passen. Eine technische Annahmebestätigung des Empfängers allein beantwortet das nicht.
Einordnung: Institute mit bestehendem Transaktionsreporting und gesondertem Kontrollbedarf.
Geeignete Aufgaben
Qualitätssicherung für Meldedaten; Kontrolle von Handelsmeldungen
Daten und Anbindung
Für die Prüfung bereitgestellte Handels- und Meldedaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Kontroll- und Assurance-Angebot, Umfang nach Vereinbarung.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Umfang der Stichproben, Kontrollabdeckung und Format der Befunde konkret benennen lassen.
LSEG bietet modulare Dienstleistungen und Software für regulatorisches Reporting an, darunter MiFIR-Transaktionsmeldungen im Vereinigten Königreich und in der EU. Für die operative Auswahl sollte ein Institut prüfen, wie es den Meldestatus einzelner Geschäfte überwacht und Fehler einer Datenlieferung von den fachlichen Beanstandungen des Empfängers unterscheidet.
Einordnung: Wertpapierfirmen und Banken mit Handelsaktivitäten in Europa oder Großbritannien.
Polaris übernimmt Daten aus Kundensystemen, prüft sie und bereitet sie für die Weiterleitung in den benötigten Meldeformaten auf. Der Anbieter beschreibt außerdem Rückmeldungen, Fehlerkorrektur und Abgleiche. Ein Institut kann damit testen, ob sich eine zurückgewiesene Transaktion aus der Statusübersicht eindeutig zum Ursprungsgeschäft zurückverfolgen lässt.
Einordnung: Meldeteams mit mehreren Handelssystemen und Bedarf an zentraler Verarbeitung.
Milliman VEGA unterstützt Solvency-II-Berechnungen und die dazugehörige Berichterstattung. Die Lösung eignet sich für Versicherer, die ihre Datenaufbereitung, Berechnung und Berichtsproduktion aufeinander abstimmen wollen. Ein praxisnaher Test umfasst eine Änderung der Eingangsdaten und die Frage, welche Auswertungen danach neu erstellt und geprüft werden müssen.
Einordnung: Versicherer mit Bedarf an einer durchgängigen Sicht auf Berechnung und Bericht.
Geeignete Aufgaben
Solvency-II-Reporting; Kapitalberechnung und Berichtsabgleich
Daten und Anbindung
Die für Kapitalberechnung und Berichte übernommenen Versicherungs- und Anlagedaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Eigene Modellannahmen und nationale Berichtsbesonderheiten anhand eines vergangenen Meldestichtags abgleichen.
BAIS ist eine Meldewesensoftware für Banken. msg for banking bietet zusätzlich Dienstleistungen für Meldeprozesse an. Damit können Institute getrennt betrachten, welche Arbeitsschritte sie im eigenen Fachbereich behalten und an welchen Stellen sie Unterstützung für Betrieb oder fachliche Bearbeitung benötigen.
Einordnung: Banken, die ihre Meldeprozesse mit BAIS abbilden oder betreuen lassen möchten.
Geeignete Aufgaben
Aufsichtsrechtliche Bankmeldungen; Unterstützung im Meldebetrieb
Daten und Anbindung
Bankinterne Melde- und Vorsystemdaten der vereinbarten Meldestrecke.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Im Angebot markieren, wer Datenfehler behebt, Meldungen freigibt und Rückfragen bearbeitet.
AxiomSL unterstützt den Weg von Finanz- und Risikodaten zu regulatorischen Berichten. Die Lösung gehört nach der Übernahme von Adenza zu Nasdaq. Für ein Institut mit mehreren Meldestrecken ist besonders interessant, ob sich ein Eingabewert über Aufbereitungs- und Rechenschritte hinweg bis zur endgültigen Berichtsposition nachvollziehen lässt.
Einordnung: Institute, die mehrere regulatorische Daten- und Berichtsprozesse zusammenführen möchten.
Geeignete Aufgaben
Bankmeldungen; Risikoreporting; Nachweis der Datenherkunft
Daten und Anbindung
An die AxiomSL-Plattform angebundene Finanz-, Positions- und Risikodaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Mit einem auffälligen Wert den Weg zurück ins Vorsystem und die Korrektur im nächsten Lauf prüfen.
NeoXam Impress erstellt Berichte für Asset Manager, Banken und Versicherungen. Im Mittelpunkt stehen die Produktion von Kunden- und regulatorischen Berichten sowie die Zusammenführung der benötigten Investmentdaten. Ein passender Test ist die Ausgabe desselben Portfolios für zwei Empfänger mit unterschiedlichen Detailgraden und jeweils dokumentierter Datenherkunft.
Einordnung: Institute mit wiederkehrender Berichtsproduktion aus Investmentdaten.
GLASS verknüpft für die Risikoanalyse Vermögenswerte, Verpflichtungen und wirtschaftliche Szenarien. Ortec Finance nennt unter anderem ORSA-Auswertungen, Wirkungsanalysen und Kapitalentwicklung. Für die Berichtsentscheidung ist bedeutsam, ob das Fachteam die Auswirkung einer Managementmaßnahme auf Risiko und Kapital auch bei mehreren Gesellschaften nachvollziehbar darstellen kann.
Einordnung: Versicherer mit strategischer Risiko- und Kapitalplanung.
parcIT unterstützt mit okular-Modulen und Rechenkernen die für das Meldewesen benötigten Verarbeitungsschritte. Im Vordergrund stehen unter anderem Kapital-, Liquiditäts- und Zinsänderungsrisikokennzahlen. Die Auswahl betrifft damit auch die fachliche Konsistenz zwischen Banksteuerung und den Kennzahlen, die in eine nachgelagerte Meldestrecke eingehen.
Einordnung: Banken mit okular oder entsprechender genossenschaftlicher Gesamtbanksteuerung.
Geeignete Aufgaben
Meldekennzahlen; Liquiditäts- und Zinsänderungsrisiko; Anbindung der Banksteuerung
Daten und Anbindung
Daten zur Adress-, Liquiditäts- und Zinsrisikosteuerung sowie Gesamtbankplanung.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Rechenleistung, Datenlieferung und endgültige Abgabe einer Meldung als getrennte Aufgaben im Angebot zuordnen.
Regnology bietet getrennte Lösungen für das Meldewesen von Banken und Versicherungen. Der Reporting Hub adressiert Bankmeldungen, während der Insurance Hub Versicherungsdaten auf einem gemeinsamen Datenmodell verarbeitet. Für die Auswahl ist entscheidend, welche Daten aus den Vorsystemen übernommen werden und wie sich eine korrigierte Meldung bis zu ihrem Ursprungswert zurückverfolgen lässt.
Einordnung: Banken und Versicherer mit wiederkehrenden aufsichtsbezogenen Meldestrecken.
RegSensus führt FundApps und SteelEye unter einer gemeinsamen Marke. Für die Offenlegung von Beteiligungen überwacht das bisherige FundApps-Angebot unter anderem Eigentumspositionen und relevante Schwellen. Bei der Produktauswahl ist zu klären, wer eine ausgelöste Meldung fachlich beurteilt und welche Unterlagen zum Bewertungszeitpunkt erhalten bleiben.
Einordnung: Investmentmanager und andere Institute mit länderübergreifenden Beteiligungspositionen.
Geeignete Aufgaben
Beteiligungsüberwachung; Offenlegungsreporting
Daten und Anbindung
Bestands- und Beteiligungsdaten der überwachten Portfolios.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Aggregation über Fonds, Gruppenunternehmen oder Mandate und Freigabe einer Meldung mit Beispieldaten prüfen.
RNA Analytics verbindet aktuarielle Modellierung, Risikoberechnung und Ergebnisdarstellung. R3S Modeler kann unter anderem Modelle für IFRS 17, Solvency II und ökonomisches Kapital abbilden. Im Vordergrund steht damit die Produktion und Auswertung der berechneten Berichtswerte. Eine gewünschte Abgabe an die Aufsicht sollte der Versicherer gesondert nachweisen lassen.
Einordnung: Versicherer mit selbst gepflegten aktuariellen Modellen und regelmäßigem Ergebnisreporting.
Geeignete Aufgaben
Aktuarielle Berichtsgrößen; Auswertung von Solvency-II-Modellen
Daten und Anbindung
Versicherungsbestandsdaten, Modellannahmen und Ergebnisse der R3S-Läufe.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Modellläufe, Ergebnisexport und Übernahme in vorhandene Berichtsvorlagen mit eigenen Verträgen testen.
Cappitech verarbeitet Transaktionsmeldungen über mehrere Melderegime hinweg. S&P Global nennt unter anderem EMIR, MiFID und SFTR. Für ein Institut mit internationalem Handel ist interessant, welche Bestandteile eines Geschäfts in mehreren Meldestrecken wiederverwendet werden und welche Informationen je Berichtsformat zusätzlich geliefert werden müssen.
Einordnung: Finanzinstitute mit mehreren länder- oder produktspezifischen Transaktionsmeldestrecken.
Geeignete Aufgaben
Transaktionsreporting; Berichte über mehrere Märkte
Daten und Anbindung
Handels- und Referenzdaten, die für die jeweilige Meldestrecke benötigt werden.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Zwei repräsentative Geschäftstypen und eine Berichtigung in den vorgesehenen Formaten durchspielen.
SBS bietet eine in die Banking Platform integrierte Lösung für regulatorische Berichte an. Nach der Datensammlung lassen sich Berechnungen und Kontrollen zu Verarbeitungsläufen verbinden. Für das Meldewesen ist relevant, welche Eingaben geändert werden dürfen und wie das Team einen korrigierten Lauf erneut durchführen und vergleichen kann.
Einordnung: Banken, die ihre Meldestrecke mit der SBS Banking Platform verbinden möchten.
Geeignete Aufgaben
Bankenmeldewesen; Verkettete Berechnungs- und Prüfläufe
Daten und Anbindung
Bankdaten der Banking Platform und vereinbarte weitere Datenlieferungen.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
SaaS-Produktvariante dokumentiert.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Landesabdeckung, Datenlieferungen außerhalb von SBS und Abnahme des ersten Meldezyklus klären.
SIX bietet Post-Trade-Meldedienste für Banken, Wertpapierfirmen und Handelsplätze. Die beschriebenen Services umfassen Berichtsprozesse rund um EMIR, SFTR und MiFID II beziehungsweise MiFIR. Für ein Institut ist entscheidend, welcher Dienst Daten aufbereitet und wo es Status, Fehler und Annahme seiner Meldung nachvollziehen kann.
Einordnung: Banken und Wertpapierfirmen mit Bedarf an europäischer Meldeinfrastruktur.
SS&C bietet eine Lösung für Annex-IV-Berichte alternativer Investmentfonds an. Der beschriebene Dienst verbindet Datenanreicherung mit automatisierter Verarbeitung und fachlicher Unterstützung. Für die Auswahl sollte ein Fondsmanager prüfen, welche Daten er selbst liefern muss, wie fehlende Informationen ergänzt werden und wer vor einer Abgabe die Zahlen freigibt.
Einordnung: Manager alternativer Investmentfonds mit entsprechendem Berichtsbedarf.
Geeignete Aufgaben
Annex-IV-Reporting; Aufbereitung von Fondsmeldedaten
Daten und Anbindung
Für den konkreten Fondsbericht anzuliefernde Positions- und Fondsinformationen.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Berichtsumfang, Korrekturläufe und Aufgabenverteilung mit dem beauftragten Service festlegen.
TRAction übernimmt als Dienstleister definierte Aufgaben der Transaktionsberichterstattung. Im Unterschied zur reinen Softwarebeschaffung geht es im Auswahlgespräch vor allem um den Zuschnitt des Auftrags. Fachteam und Dienstleister sollten anhand eines Handelsgeschäfts festhalten, wer Daten bereitstellt, Fehler klärt und Rückmeldungen auswertet.
Einordnung: Handelnde Institute, die Teile des Meldelaufs an einen Dienstleister vergeben möchten.
Geeignete Aufgaben
Delegiertes Handelsreporting; EMIR-, MiFIR- und SFTR-Meldestrecken
Daten und Anbindung
Die für das jeweilige Handelsregime vereinbarten Transaktionsdaten.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Delegierter Reporting-Service.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Den Umgang mit bereits anderweitig gemeldeten Geschäften und nachträglichen Änderungen ausdrücklich vereinbaren.
UBPartner unterstützt die Sammlung, Validierung und Aufbereitung von XBRL-Meldungen für Versicherungen und Pensionseinrichtungen. Das Angebot eignet sich für Teams, deren fachliche Werte bereits vorliegen und die für unterschiedliche Berichtsschemata eine technische Verarbeitung benötigen. Im Test sollte eine Validierungsnachricht eindeutig zur fehlerhaften Ausgangsposition führen.
Einordnung: Versicherer und Pensionseinrichtungen mit strukturierten Berichtsdaten.
Geeignete Aufgaben
XBRL-Validierung; Versicherungs- und Pensionsreporting
Daten und Anbindung
Fachliche Berichtsdaten für die jeweils eingesetzten XBRL-Taxonomien.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Unterstützte nationale Erweiterungen und die Einbindung des bestehenden Datenlieferanten prüfen.
RiskAgility SF berechnet Kapitalgrößen nach der Standardformel und kann Geschäftseinheiten für Auswertungen zusammenfassen. Die zugehörige Unify-Plattform historisiert unter anderem Modelle, Parameter, Eingaben und Ergebnisse. Die Lösung adressiert damit die Berechnungs- und Analyseseite eines Versicherungsberichts. Die Abgabestrecke ist als eigener Leistungsbestandteil zu betrachten.
Einordnung: Aktuariate und Risikofunktionen mit Standardformelberechnungen.
Geeignete Aufgaben
Kapitalberichterstattung; Analyse von Gruppenergebnissen; Modellhistorie
Daten und Anbindung
Eingangsdaten, Parameter und Ergebnisse der in RiskAgility geführten Modelle.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
An einem Gruppenbericht zeigen lassen, welche Aggregations- und Modellversion das Ergebnis erzeugt hat.
zeb.control unterstützt Banken bei der Aufbereitung von Meldedaten und bietet für Versicherungen eine eigene Solvency-II-Lösung. In der Auswahl sollten Institute die für sie benötigten Berichtsarten eingrenzen. Eine bekannte Meldung mit nachträglicher Datenkorrektur macht sichtbar, wie die Anwendung Rechenstand, Freigabe und erneute Bereitstellung behandelt.
Einordnung: Meldewesen-Teams von Banken oder Versicherungen, je nach ausgewähltem Modul.
Geeignete Aufgaben
Regulatory Reporting für Banken; Solvency-II-Meldungen
Daten und Anbindung
Finanz- und Risikodaten der in zeb.control eingerichteten Modell- und Meldelandschaft.
KI-Funktionen
In den herangezogenen Quellen nicht funktionsbezogen belegt. Das bedeutet nicht, dass keine KI angeboten wird.
Betriebsmodell
Betriebsmodell und Datenstandort beim Anbieter klären.
Preisgrundlage
Leistungsumfang, Einführung und laufende Gebühren für das konkrete Institut anfragen.
Vor der Auswahl prüfen
Ein steuerungsbezogenes Ergebnis und die korrespondierende Meldeposition über denselben Stichtag abstimmen.
