T-NEX Compliance
Vom Upload eines Regelwerks bis zum Prüfbericht: T-NEX Compliance verbindet Anforderungen, Bewertung, Maßnahmen und laufende Fortschrittskontrolle.
Mehr erfahrenDokumentenverarbeitung im Compliance-Modul
Regelwerke erschließen und Anforderungen gezielt bearbeiten.
Die Dokumentenverarbeitung in T-NEX Compliance strukturiert Regelwerke und interne Richtlinien in einzelne Klauseln. Ihr Team prüft die erkannten Inhalte am Original und leitet daraus Anforderungen ab. Der Bezug zur Quelle bleibt bei der weiteren Bearbeitung erhalten.
Anforderungsextraktion · T-NEX Compliance
Eine Klausel bleibt mit ihrer Quelle verbunden.
Vom Klauselbaum zum Quellenvergleich: Anforderungen Schritt für Schritt aus einem Regelwerk ableiten.
Klauselbaum prüfen
Klauselbaum prüfen
Die erkannte Dokumentstruktur erscheint als Klauselbaum. Einzelne Abschnitte können geprüft und gezielt für die Freigabe ausgewählt werden.
Geprüfte Klauselstruktur mit Status je Zeile
Ansicht vergrößernQuelle daneben öffnen
Erkannter Text und Originaldokument stehen nebeneinander. So kann die fachliche Prüfung direkt an der zugehörigen Quellstelle erfolgen.
Klausel und zugehörige Originalstelle nebeneinander
Ansicht vergrößernAnforderungen freigeben
Aus bestätigten Klauseln entsteht ein prüfbarer Anforderungsbestand. Kontrollmaßnahme, Zuordnung und Freigabestatus bleiben sichtbar.
Freigegebener Anforderungsbestand mit Quellen- und Kontrollbezug
Ansicht vergrößern Im Arbeitsalltag
Wie werden Regelwerke und interne Richtlinien aufgenommen?
Für Compliance-Redaktion und Fachverantwortliche, die Vorgaben aus Regelwerken in prüfbare Aufgaben übersetzen.
Die Dokumentenverarbeitung in T-NEX Compliance beginnt mit einer klaren Zuordnung. Ein Dokument erhält Titel, Kennung, Herausgeber, Veröffentlichungsdatum und fachlichen Bereich. Es kann manuell hochgeladen oder aus einer eingerichteten Bezugsquelle übernommen werden.
Die jeweilige Fassung wird als eigene Version geführt. Die Klauseln und späteren Anforderungen beziehen sich auf diese Version. Ältere Fassungen werden bei einer Aktualisierung nicht einfach durch einen neuen Text ersetzt; ihre bisherigen Bezüge bleiben erhalten.
Funktionen
So unterstützt die Anwendung Ihr Team.
01
Dokumentfassungen unterscheiden
Eine neue Fassung erhält ihre eigene Version mit zugehörigen Klauseln.
02
Klauselbaum prüfen
Abschnitte und Unterabschnitte werden in ihrer Hierarchie dargestellt.
03
Original danebenlegen
Die Quellansicht zeigt die erkannten Inhalte neben dem Dokument.
04
Anforderungen freigeben
Abgeleitete Anforderungen erhalten einen Quellenbezug und werden vor der Bewertung fachlich geprüft.
Überblick
Was prüft die Redaktion im Klauselbaum?
Der Klauselbaum bildet Dokumentteile, Abschnitte und Unterabschnitte ab. Die Quellansicht stellt erkannte Klauseln und Original nebeneinander. Eine ausgewählte Klausel kann zur zugehörigen Stelle im Original führen; Zoom und seitenweise Navigation unterstützen den Vergleich.
Geprüft werden Vollständigkeit und Hierarchie: Fehlt ein Abschnitt? Wurden unabhängige Vorgaben zusammengezogen? Sind Tabellen oder Anlagen in einer brauchbaren Form erfasst? Gerade diese Unterschiede entscheiden darüber, ob die spätere Anforderung fachlich präzise ist.
Überblick
Wie werden aus Klauseln prüfbare Anforderungen?
Aus bestätigten Klauseln werden Anforderungen mit Begründung und erwarteter Kontrollmaßnahme abgeleitet. Fachverantwortliche prüfen, ob der Quellenbezug stimmt und ob sich die Anforderung anhand eines Dokuments, Protokolls oder anderen Nachweises beurteilen lässt.
Zu grobe Anforderungen können erneut abgeleitet oder von Hand ergänzt werden. Priorität, Typ, zuständige Person und Rahmenwerk-Zuordnung strukturieren die weitere Bearbeitung. Externe Vorgaben und interne Richtlinien durchlaufen dabei vergleichbare Arbeitsschritte, behalten aber ihre unterschiedliche Funktion als Maßstab und Nachweis.
Überblick
Wie werden Anwendbarkeit und Mehrfachbezüge berücksichtigt?
Eine Anforderung kann zu einer Rahmenwerk-Kontrolle zugeordnet werden. Dadurch lässt sich erkennen, welche Anforderungen verschiedener Regelwerke denselben Kontrollbereich betreffen. Die Listen-, Regelwerks- und Rahmenwerk-Ansichten zeigen unterschiedliche Perspektiven auf denselben Bestand.
Zentral gepflegte Anwendbarkeitsmerkmale helfen, den Arbeitsumfang auf das Institut zuzuschneiden. Eine technische Filterung ersetzt dabei keine fachliche Entscheidung. Warum eine Vorgabe nicht einschlägig ist, muss für die spätere Bewertung nachvollziehbar bleiben.
Überblick
Welches Ergebnis wird an die Compliance-Arbeit übergeben?
Das Ergebnis ist ein freigegebener Anforderungsbestand mit Dokumentversion, Quellbezug, Kontrollmaßnahme und Zuständigkeit. Dieser Bestand kann im Compliance-Modul gegen interne Anforderungen bewertet werden. Die Dokumentenverarbeitung schafft dafür die strukturierte Grundlage.
Für einen ersten Durchlauf wählen wir ein überschaubares Regelwerk und eine zugehörige interne Richtlinie. Ein fachlicher Vergleichsbestand hilft, fehlende Klauseln, falsche Zuordnungen und zu weit gefasste Anforderungen zu erkennen. Erst danach wird der Ablauf auf weitere Dokumente ausgedehnt.
Der Ablauf
So führen wir die Lösung ein.
- 01
Ein Regelwerk aufnehmen und seine Fassung festhalten.
- 02
Klauseln gegen das Original prüfen.
- 03
Die bestätigten Klauseln freigeben.
- 04
Anforderungen je Dokument ableiten und prüfen.
Was vor dem Einsatz geklärt wird
Dieser Ablauf ist auf Regelwerke und interne Kontrolldokumente ausgerichtet. Eine Verarbeitung beliebiger Rechnungen, Identitätsdokumente oder Kreditakten wird damit nicht zugesagt.
FAQ
Fragen zur Anwendung
Welche Dokumente stehen im Mittelpunkt?
Der beschriebene Ablauf verarbeitet textbasierte Regelwerke und interne Kontrolldokumente, etwa Richtlinien und Verfahrensanweisungen. Die erkennbare Gliederung und Nummerierung bilden die Grundlage des Klauselbaums.
Ist dies ein allgemeines OCR- oder Rechnungsverarbeitungssystem?
Die Anforderungsextraktion gehört zu T-NEX Compliance. Die Verarbeitung von Rechnungen, Identitätsunterlagen oder Kreditakten wird als eigener Anwendungsfall geplant.
Wozu dient die Ansicht des Originaldokuments?
Sie hilft, die erkannten Klauseln gegen die tatsächliche Fassung zu prüfen. Fehler in Nummerierung, Abschnittsgrenzen oder Tabellen können sonst in die Anforderungsableitung übernommen werden.
Kann eine Anforderung manuell ergänzt werden?
Ja. Anforderungen können von Hand ergänzt und erneut abgeleitet werden. Vor der Freigabe werden Quellenbezug, Kontrollmaßnahme, Priorität und Zuständigkeit geprüft.
Was passiert mit einer alten Dokumentfassung?
Sie bleibt mit den zugehörigen Klauseln und abgeleiteten Anforderungen erhalten. Eine neue Fassung wird als weitere Version aufgenommen.
Warum ist die Klauselfreigabe vor der Ableitung wichtig?
Die nächste Bearbeitungsstation verwendet den bestätigten Klauselbestand. Solange Klauseln offen sind, ist die Freigabe dieser Dokumentfassung nicht abgeschlossen.
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