Anforderungsextraktion im Compliance-Modul
Regelwerke als Klauselbaum prüfen und Anforderungen mit Quellenbezug ableiten. Dokumentenverarbeitung als Funktion von T-NEX Compliance.
Mehr erfahrenT-NEX Compliance
Regulatorische Anforderungen schneller in Maßnahmen übersetzen.
T-NEX Compliance verbindet neue Regelwerke mit Ihren internen Richtlinien, Bewertungen und Maßnahmen. KI unterstützt beim Erschließen und Abgleichen der Inhalte. Ihr Team erkennt Handlungsbedarf, verteilt Aufgaben und verfolgt die Umsetzung bis zum Prüfbericht.
T-NEX Compliance
Vom neuen Regelwerk bis zum Prüfbericht.
Dokumente, Anforderungen, Bewertung und Umsetzung bleiben miteinander verbunden. Neue Fassungen und fällige Wiederholungsprüfungen führen zurück in die Bewertung.
Compliance- und Audit-Dashboard
Compliance- und Audit-Dashboard
Der Nutzer sieht den Gesamt-Compliance-Score, offene Lücken, die Compliance-Rate und den Status jeder Workflow-Phase und legt von hier aus ein Audit an oder öffnet es.
Compliance-Status, Lücken und Audits im Blick behalten.
Ansicht vergrößernRegulierungskatalog
Der Nutzer durchsucht automatisch gesammelte Dokumente, filtert nach Regulierungsbehörde, Typ oder Jahr, prüft das Original an der Quelle und übernimmt ein Dokument mit einem Klick.
Dokumente an einem Ort durchsuchen, filtern, prüfen und übernehmen.
Ansicht vergrößernRegulierungsklauseln mit Klauseldetails
Der Nutzer prüft den Klauselbaum, öffnet jede Klausel, um Mapping, Status und Geltungsbereich zu sehen, korrigiert Fehler aus der Extraktion und gibt die Klauseln frei.
Klauseln an einem Ort prüfen, korrigieren, zuordnen und freigeben.
Ansicht vergrößernAnforderungsmanagement
Der Nutzer generiert Anforderungen aus freigegebenen Klauseln, prüft jeden Entwurf gegen seine Ursprungsklausel und korrigiert Kontrollmaßnahme, Framework-Zuordnung, Typ und Priorität.
Anforderungen generieren, prüfen, verfeinern und Klauseln zuordnen.
Ansicht vergrößernBewertung & GAP-Analyse
Der Nutzer wählt eine Abteilung und eine Regulierung aus, führt die Bewertung durch und erhält für jede externe Anforderung ein Ergebnis, das zeigt, wie weit die internen Anforderungen und Richtlinien der Bank sie abdecken. Er prüft die Belege hinter jeder Bewertung, korrigiert oder ergänzt Lücken, legt den Schweregrad fest und gibt die tatsächlichen Lücken frei.
Abdeckung bewerten, Belege prüfen, Lücken verfeinern und Ergebnisse freigeben.
Ansicht vergrößernMaßnahmenmanagement
Der Nutzer wählt eine Lücke aus, prüft oder generiert die zugehörigen Maßnahmen, passt Priorität, Aufwand und Fälligkeitstermine an, ergänzt Teilaufgaben, weist Verantwortliche zu und gibt den Plan frei.
Maßnahmenpläne prüfen, verfeinern, zuweisen und freigeben.
Ansicht vergrößernAufgaben & Monitoring
Der Nutzer arbeitet die zugewiesenen Aufgaben ab, aktualisiert Status und Fortschritt, dokumentiert Änderungen und verfolgt den Erledigungsgrad je Lücke.
Aufgaben verfolgen, Fortschritt aktualisieren, Änderungen dokumentieren und den Lückenabschluss überwachen.
Ansicht vergrößernPrüfbericht
Der Nutzer prüft den Berichtsentwurf mit Prüfumfang und Kennzahlen, stellt ihn aus und exportiert ihn.
Prüfberichte prüfen, ausstellen und exportieren.
Ansicht vergrößern Im Arbeitsalltag
So setzen Sie die Lösung ein.
Für Compliance-Verantwortliche und Fachbereiche, die Anforderungen bearbeiten und deren Umsetzung gegenüber der Revision nachvollziehbar machen müssen.
Regelwerke, interne Nachweise und Maßnahmen bleiben in einem gemeinsamen Arbeitszusammenhang. Wir richten die Anwendung mit den Modulen, Datenzugriffen und Rollen ein, die Ihr Institut für diesen Prozess benötigt.
Funktionen
So unterstützt die Anwendung Ihr Team.
01
Regelwerke versionieren
Klauseln gehören zu einer bestimmten Dokumentfassung. Frühere Fassungen bleiben mit ihren Anforderungen verbunden.
02
Erkennung am Original prüfen
Die Quellansicht stellt den erkannten Klauseln das Originaldokument gegenüber.
03
Anforderungen mit Herkunft
Abgeleitete Anforderungen verweisen auf ihre Klauseln und werden fachlich geprüft und freigegeben.
04
Bewertung und Freigabe trennen
KI-Vorschläge und manuelle Bewertungen werden in einem eigenen Prüfschritt bearbeitet.
05
Maßnahmen nachhalten
Freigegebene Lücken erhalten Maßnahmen und zugewiesene Aufgaben mit Termin und Fortschritt.
06
Prüfbericht festhalten
Der Bericht zeigt einen definierten Umfang und behält nach Ausstellung seinen damaligen Stand.
Überblick
Anforderungen mit Bewertung und Umsetzung verbinden
T-NEX Compliance führt externe Regelwerke und interne Kontrolldokumente als zwei getrennte Ausgangspunkte. Daraus entstehen Anforderungen, die gegeneinander bewertet werden. Festgestellte Lücken führen zu Maßnahmen, zugewiesenen Aufgaben und einem Prüfbericht mit definiertem Umfang.
Die Freigaben verbinden diese Stationen: Erst bestätigte Klauseln stehen für die Anforderungsarbeit bereit. Erst eine freigegebene Lücke kann in die Maßnahmenplanung übergehen. Diese Reihenfolge macht sichtbar, wo fachliche Bearbeitung fehlt und wer den nächsten Schritt freigeben muss.
Überblick
Zusammenhänge zwischen Regelwerken erkennen
Eine Anforderung enthält ihre Begründung, den Quellenbezug und die erwartete Kontrollmaßnahme. Priorität, Typ und Verantwortlichkeit helfen bei der Bearbeitung. Über das Mapping zu Rahmenwerk-Kontrollen können Anforderungen aus mehreren Regelwerken mit derselben Kontrolle in Verbindung gebracht werden.
Die Listenansicht dient der täglichen Arbeit. Die Rahmenwerk-Ansicht zeigt gemeinsame Kontrollen; die Regelwerksansicht ordnet Anforderungen entlang der Quellstruktur. Anwendbarkeitsmerkmale grenzen den Arbeitsumfang fachlich ein. Die Entscheidung über eine nicht einschlägige Anforderung wird dabei vom Institut begründet.
Überblick
KI-Bewertungen an ihrer Grundlage prüfen
Die Bewertung beginnt mit der Auslegung einer externen Anforderung für das konkrete Institut. Im Bewertungsbogen stehen erwartete Kontrollen, Umsetzungsschritte und verknüpfte interne Nachweise nebeneinander. Ein KI-Vorschlag kann für eine einzelne Anforderung oder für eine ausgewählte Menge erzeugt werden.
In der anschließenden Prüfliste werden Belege und Ergebnis bewertet. Erfüllungsstatus, Zuverlässigkeit der Zuordnung und Schweregrad einer Lücke beantworten unterschiedliche Fragen. Ein hoher Ähnlichkeitswert ist deshalb keine fachliche Freigabe. Die zuständige Person kann die Bewertung ergänzen, überschreiben oder eine zusätzliche Lücke erfassen.
Überblick
Aus Handlungsbedarf konkrete Maßnahmen ableiten
Zu einer freigegebenen Lücke kann T-NEX Compliance einen Aktionsplan mit Maßnahmen, Teilaufgaben und Aufwandsschätzung vorbereiten. Anforderung und Begründung der Lücke bleiben direkt daneben erreichbar. Fachverantwortliche ergänzen Termine, Prioritäten und Zuständigkeiten.
Lücke und Maßnahme haben jeweils einen eigenen Freigabepunkt. Erst beschlossene Maßnahmen gehen in die Aufgabenbearbeitung über. Dort werden Fortschritt und offene Arbeit sichtbar; die Änderungshistorie verbindet Anpassungen mit Zeitpunkt und Bearbeiter.
Überblick
Änderungen gezielt in die Bearbeitung übernehmen
Neue Fassungen erhalten eine eigene Version. Die bisherige Fassung und ihre abgeleiteten Anforderungen bleiben erhalten. In der Bewertung können geänderte Regelwerke und fällige Wiederholungsprüfungen als eigener Arbeitsvorrat erscheinen.
Damit lässt sich eine Überarbeitung gezielt beginnen: Welche Klausel hat sich geändert, welche Anforderung hängt daran und welche Bewertung muss erneut angesehen werden? Der Bezug zur Dokumentfassung hilft, den aktuellen Stand und frühere Prüfergebnisse auseinanderzuhalten.
Überblick
Leitung und Revision über den Umsetzungsstand informieren
Eine Prüfung legt Zeitraum, externe Anforderungen und interne Nachweise fest. Möglich sind abteilungsbezogene, wiederkehrende oder anlassbezogene Prüfungen sowie eine reine Bewertung. Der Bericht führt Zusammenfassung, Prüfumfang, Ergebnisse, Lücken, Maßnahmenfortschritt, Zuständigkeiten und Empfehlungen zusammen.
Solange der Bericht ein Entwurf ist, folgt er den bearbeiteten Daten. Beim Ausstellen werden die Zahlen eingefroren. Deshalb werden Umfang, Bewertungen und Zusammenfassung vor diesem Schritt geprüft. Lesen, Bearbeiten und Freigeben lassen sich für die einzelnen Compliance-Funktionen über unterschiedliche Berechtigungsstufen zuordnen.
Der Ablauf
So führen wir die Lösung ein.
- 01
Regelwerke hochladen und die erkannten Klauseln prüfen.
- 02
Interne Richtlinien aufnehmen und freigeben.
- 03
Externe und interne Anforderungen ableiten und fachlich bestätigen.
- 04
Anforderungen vergleichen, Bewertungen prüfen und Lücken freigeben.
- 05
Maßnahmen mit Teilaufgaben und Terminen planen und beschließen.
- 06
Aufgaben zuweisen, erledigen und den Fortschritt überwachen.
- 07
Prüfumfang festlegen und den geprüften Bericht ausstellen.
Was vor dem Einsatz geklärt wird
T-NEX Compliance unterstützt die Dokumentation, Bewertung und Bearbeitung von Anforderungen. Das Institut bestimmt deren Anwendbarkeit und fachliche Auslegung. Ein Softwarestatus ist kein eigenständiger Nachweis gesetzlicher Konformität.
FAQ
Fragen zur Anwendung
Worin liegt der Unterschied zu einer Dokumentenablage?
Dokumente bilden den Ausgangspunkt. T-NEX Compliance verbindet ihre Klauseln mit Anforderungen, Bewertungen, Lücken und Maßnahmen. Dadurch lässt sich ein Befund bis zur zugrunde liegenden Vorgabe zurückverfolgen.
Kann eine interne Kontrolle für mehrere Regelwerke verwendet werden?
Anforderungen lassen sich zu Rahmenwerk-Kontrollen zuordnen. Damit werden gemeinsame Bezüge sichtbar. Ob dieselbe interne Kontrolle eine konkrete Anforderung tatsächlich erfüllt, wird in der Bewertung geprüft.
Gibt die KI Bewertungen selbst frei?
KI-Ergebnisse sind Vorschläge. Die Freigabe erfolgt durch die entsprechend berechtigte Person. Bearbeiten und Freigeben sind als unterschiedliche Rechte vorgesehen.
Warum erscheint ein Dokument noch nicht in der Anforderungsverwaltung?
Die vorgelagerte Klauselfreigabe muss vollständig sein. Solange Klauseln offen sind, wird die nächste Station für diese Dokumentfassung noch nicht freigeschaltet.
Können wir zunächst nur eine GAP-Analyse durchführen?
Ja. Die Prüfart Assessment dient der Bewertung eines festgelegten Umfangs. Für die anschließende Maßnahmen- und Aufgabensteuerung wird der weitergehende Ablauf verwendet.
Was bedeutet das Ausstellen eines Prüfberichts?
Der Bericht wechselt vom veränderlichen Entwurf zum festgehaltenen Berichtsstand. Seine Zahlen werden beim Ausstellen eingefroren. Das ist von der laufenden Weiterbearbeitung im Modul zu unterscheiden.
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