Regulatorische Anforderungen schneller in Maßnahmen übersetzen.

T-NEX Compliance führt externe Regelwerke und interne Kontrolldokumente als zwei getrennte Ausgangspunkte. Daraus entstehen Anforderungen, die gegeneinander bewertet werden. Festgestellte Lücken führen zu Maßnahmen, zugewiesenen Aufgaben und einem Prüfbericht mit definiertem Umfang.

Die Freigaben verbinden diese Stationen: Erst bestätigte Klauseln stehen für die Anforderungsarbeit bereit. Erst eine freigegebene Lücke kann in die Maßnahmenplanung übergehen. Diese Reihenfolge macht sichtbar, wo fachliche Bearbeitung fehlt und wer den nächsten Schritt freigeben muss.

• Anforderungsextraktion im Compliance-Modul

Die Bewertung beginnt mit der Auslegung einer externen Anforderung für das konkrete Institut. Im Bewertungsbogen stehen erwartete Kontrollen, Umsetzungsschritte und verknüpfte interne Nachweise nebeneinander. Ein KI-Vorschlag kann für eine einzelne Anforderung oder für eine ausgewählte Menge erzeugt werden.

In der anschließenden Prüfliste werden Belege und Ergebnis bewertet. Erfüllungsstatus, Zuverlässigkeit der Zuordnung und Schweregrad einer Lücke beantworten unterschiedliche Fragen. Ein hoher Ähnlichkeitswert ist deshalb keine fachliche Freigabe. Die zuständige Person kann die Bewertung ergänzen, überschreiben oder eine zusätzliche Lücke erfassen.

Neue Fassungen erhalten eine eigene Version. Die bisherige Fassung und ihre abgeleiteten Anforderungen bleiben erhalten. In der Bewertung können geänderte Regelwerke und fällige Wiederholungsprüfungen als eigener Arbeitsvorrat erscheinen.

Damit lässt sich eine Überarbeitung gezielt beginnen: Welche Klausel hat sich geändert, welche Anforderung hängt daran und welche Bewertung muss erneut angesehen werden? Der Bezug zur Dokumentfassung hilft, den aktuellen Stand und frühere Prüfergebnisse auseinanderzuhalten.