# DORA-Informationsregister: Tool-Anforderungsmatrix

Eigenständige T-NEX-Arbeitshilfe. Stand: 11.09.2026. Lokal bearbeitbar; es werden keine Angaben an T-NEX übertragen.

Diese Vorlage ist eine Werkzeugprüfung, kein amtliches Informationsregister und kein Einreichungsformat. Ergänzen Sie institutsspezifische Anforderungen. Den anwendbaren ITS-/Taxonomiestand und den tatsächlichen Meldeweg vor der Abnahme prüfen.

## 1. Prüfauftrag

- Institut / Einheit: [eintragen]
- Anbieter, Produkt und Version: [eintragen]
- Prüfer / fachlicher Verantwortlicher: [eintragen]
- Datum und Testumgebung: [eintragen]
- Anwendbarer Register-/Taxonomiestand und Quelle: [eintragen]
- Testdaten und abgedeckte Konstellationen: [eintragen]

## 2. Kriterien festlegen

Muss = erforderlich; Kann = bevorzugt; nicht anwendbar = mit Begründung. „Offen“ ist kein bestandenes Ergebnis.

| ID | Prüffeld | Frage | Nachweisaufgabe |
| --- | --- | --- | --- |
| ROI-01 | Datenmodell | Lassen sich Rechtsträger, Vertrag, IKT-Leistung, Funktion und Dienstleister eindeutig verknüpfen? | Ein Testvertrag mit zwei Leistungen und einer gemeinsamen Abhängigkeit; keine doppelten Stammdaten. |
| ROI-02 | Kennungen und Beziehungen | Werden zulässige Kennungen und Verweise konsistent gepflegt? | Fehlende, doppelte und nicht auflösbare Kennungen im Beispieldatensatz gezielt auslösen. |
| ROI-03 | Datenqualität | Werden Pflichtfelder, Wertelisten und fachliche Widersprüche verständlich angezeigt? | Fehlerliste mit Feld, Datensatz, Regelversion und zuständiger Person; Korrektur erneut prüfen. |
| ROI-04 | Lieferkette | Kann eine Änderung eines Dienstleisters zu betroffenen Verträgen und Funktionen zurückverfolgt werden? | Eine Änderung eingeben und Auswirkungen bis zum betroffenen Registerbestand zeigen. |
| ROI-05 | Pflege und Freigabe | Wer darf ändern, prüfen und einen Berichtsstand festhalten? | Rollenwechsel, Änderungshistorie und nachvollziehbare Freigabe an einem vollständigen Vorgang. |
| ROI-06 | Export und Version | Passt der Export zur tatsächlich verlangten Einreichungsversion? | Ausgewiesene Taxonomie-/Schemaversion und nachvollziehbarer Export aus einem festgehaltenen Datenstand. |
| ROI-07 | Rückmeldungen | Wie werden Validierungsfehler oder Rückfragen bearbeitet? | Rückmeldung einem Registerstand zuordnen, korrigieren, erneut exportieren und alte Fassung erhalten. |
| ROI-08 | Betrieb und Übergabe | Bleiben Daten, Beziehungen und Nachweise bei einem Anbieterwechsel nutzbar? | Vollständiger Probeexport mit Feldbeschreibung, Anhängen und dokumentierten Einschränkungen. |

## 3. Antwort- und Bewertungsblatt

| ID | Muss/Kann/n.a. | Anbieterantwort | Nachweis/Version | Ergebnis | Abweichung/Termin | Prüfer |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ROI-01 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-02 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-03 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-04 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-05 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-06 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-07 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |
| ROI-08 | [ ] | [ ] | [ ] | offen | [ ] | [ ] |

## 4. Entscheidung

- Fehlende Muss-Nachweise: [eintragen]
- Bedingungen und offene Maßnahmen: [eintragen]
- Fachliche Vollständigkeit separat geprüft durch / am: [eintragen]
- Entscheidung / Begründung / Verantwortlicher / Datum: [eintragen]
- Wiederholungsprüfung bei Versionsänderung: [eintragen]


## Quellen und Einordnung

- [Verordnung (EU) 2022/2554: DORA, insbesondere Artikel 11, 24 und 28–30](https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj)
- [Durchführungsverordnung (EU) 2024/2956: Vorlagen für das Informationsregister](https://eur-lex.europa.eu/eli/reg_impl/2024/2956/oj)